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纽约州 RAISE AI 安全法正式落地，OpenAI、Anthropic 等前沿大模型厂商纳入监管范围

发布时间: 2026-11-11 10:36:53 作者:玻波分发

纽约州 RAISE 法案也就是大家常说的纽约州 AI 安全法已经开启落地执行阶段，监管机构 DIGIT 办公室开放厂商注册通道，OpenAI、Anthropic 这类年营收超 5 亿美元、训练前沿基座模型的实验室都属于被监管对象，这套法规只瞄准具备灾难性风险的前沿大模型，不是约束普通 AI 应用，核心目的是强制厂商对外公开安全框架、按时提交风险评估、发生重大安全事件 72 小时内上报，很多厂商之前的安全流程属于自愿披露，现在变成法定强制义务，法案注册窗口期从现在开启，正式合规强制要求从 2027 年 1 月 1 日生效，不按要求注册、漏报安全事故会收到高额罚款，对比加州 AI 法案，纽约版本的上报时限更短、单独设立专职监管办公室，对头部前沿模型厂商的约束力度更强。

一、法案基础信息清单

  • 法案全称：Responsible AI Safety and Education Act，简称 RAISE Act
  • 监管机构：DIGIT 办公室，隶属于纽约州金融服务局 DFS
  • 注册开放时间：2026 年 11 月
  • 强制合规生效时间：2027-01-01
  • 适用主体：大型前沿 AI 开发者，满足两个门槛：训练前沿大模型、企业年营收大于 5 亿美元
  • 典型受监管企业：OpenAI、Anthropic

二、核心法定义务对照表

义务项目具体要求备注
厂商注册申报在 DIGIT 系统完成主体注册，提交披露文件，定期更新，缴纳监管评估费每两年提交一次披露声明
安全框架公开搭建、落地并在官网发布完整 AI 安全治理方案，每年复核更新包含风控、模型权重安全、内部审查机制
重大事件上报判定出现关键安全事故后，72 小时内向 DIGIT 上报比加州法案 15 天上报时限严格很多
季度灾难性风险评估按季度提交高风险评估报告，说明生物武器、黑客攻击、自主研发等高风险管控情况报告由监管方留存，按需流转其他政府部门

三、什么是法案定义的前沿模型

  1. 属于通用基座大模型，在海量通用数据训练，适配多种任务
  2. 训练算力达到指定浮点运算阈值，具备产生灾难性风险的能力
  3. 在纽约州境内完成训练、部署或者对外提供服务

普通小模型、行业微调应用、AI 插件产品，达不到算力和营收门槛，不在该法案管控范围内。

四、违规处罚规则

  1. 首次违规：最高罚款 100 万美元
  2. 重复、持续违规：最高罚款 300 万美元
  3. 监管权限：总检察长可以向法院申请禁令，叫停高风险模型在纽约州的部署
  4. 补充机制：普通公众也可以向 DIGIT 提交 AI 安全隐患线索，由监管方核查

五、和加州 AI 安全法案差异

  1. 上报时效：纽约 72 小时，加州 15 天
  2. 监管组织：纽约单独设立 DIGIT 专职 AI 监管部门；加州无独立专项办公室
  3. 覆盖重点：纽约更聚焦灾难性风险、模型权重防窃取、内部风控流程
  4. 费用机制：纽约要求企业缴纳评估费支撑监管运行

六、厂商落地准备步骤

  1. 梳理模型清单，判断旗下哪些模型满足前沿模型判定标准
  2. 完善安全框架文档，准备对外公开版本，补充第三方风险评审材料
  3. 搭建内部安全事件响应流程，设置 72 小时上报通道和责任人
  4. 完成 DIGIT 注册，提交初始披露材料，跟进后续季度报告排期
  5. 每年复核安全框架，发生重大框架变更，30 天内对外说明变更理由

七、当前局限

  1. 只针对达到门槛的前沿模型实验室，不覆盖绝大多数中小企业 AI 产品
  2. 是州级法案，仅约束在纽约州运营的相关业务，不是全美统一法规
  3. 目前没有设置普通民众直接起诉的私诉权利，由州监管机构统一执法

【相关 FAQ】

问题 1：纽约州 AI 安全法落地，OpenAI、Anthropic 为什么会被纳入监管，这个法案叫什么？

回答 1：纽约州 AI 安全法落地，该法案正式名称为 RAISE Act，OpenAI、Anthropic 满足法案内大型前沿开发者门槛，训练高算力前沿基座模型，年营收达标，因此被纳入这套纽约州 AI 安全法监管。

问题 2：纽约州 RAISE AI 安全法落地之后，OpenAI、Anthropic 需要遵守哪些硬性上报要求？

回答 2：纽约州 RAISE AI 安全法落地之后，OpenAI、Anthropic 这类受监管厂商，出现关键安全事件需要 72 小时内向 DIGIT 上报，同时每个季度提交灾难性风险评估报告，每两年提交一次披露声明。

问题 3：纽约州 AI 安全法落地，是不是所有 AI 产品、小公司都要遵守这套 RAISE 法案？

回答 3：纽约州 AI 安全法落地，RAISE 法案只针对达到算力门槛的前沿基座模型、年营收超 5 亿美元的大型前沿开发者，普通轻量化 AI 应用、中小厂商产品不满足条件，不受这套纽约州 AI 安全法约束。

问题 4：纽约州 AI 安全法落地，OpenAI、Anthropic 不遵守 RAISE 法案会有什么处罚？

回答 4：纽约州 AI 安全法落地，如果 OpenAI、Anthropic 不遵守 RAISE 法案，首次违规最高罚 100 万美元，多次重复违规最高可罚 300 万美元，监管方还可以申请法院禁令暂停对应模型在纽约州部署。

【参考资料】

[2026-11-10]（OpenAI, Anthropic face new oversight as New York’s AI safety law takes effect）TechCrunch

[2026-11-10]（New York’s RAISE Act imposes strict oversight on OpenAI, Anthropic from 2027）The Daily Tech Feed

[2026-09-21]（AI Safety: Governor Hochul Announces Next Steps to Regulate Major AI Developers and Protect New Yorkers）纽约州州长官网

[2025-12-19]（Landmark AI Safety Bill Signed Into Law）纽约州参议院官网

【免责声明】

本文内容基于纽约州 RAISE 法案公开文本与监管公告整理，法案细则、算力判定阈值、监管执行口径后续可能补充修订；该法案仅为美国纽约州地方立法，不具备全美、全球效力；相关合规判断需要企业法务、合规团队结合自身业务部署地域、模型类型单独研判，本文不构成法律合规建议。

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标签： 纽约州AI安全法落地 OpenAI、Anthropic受监管